Le daremos su código LEI (LEI code) el mismo día si presenta su solicitud en día hábil antes de las 17:00

2 min
Validación de datos
1-24 h
Confirmación LEI
752 aplicaciones recibidos en los últimos 7 días   /   116 en las ultimas 24 horas
LA SOLICITUD DE UN CÓDIGO LEI TOMA SOLO ALGUNOS MINUTOS
59€ 59€
/
un año un año
59 € / AÑO 59 € / AÑO
150€ 150€
/
tres años tres años
50 € / AÑO 50 € / AÑO
225€ 225€
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cinco años cinco años
45 € / AÑO 45 € / AÑO

Domicilio



*Nota: la primera fecha conocida no puede ser posterior al fin del último periodo contable. En este caso, la empresa no cuenta con una matriz directa o final dado que todavía no existe una consolidación de las cuentas financieras. Por favor, marque arriba «No tengo una matriz directa/final» o un informe de excepción «No consolidada». ¡Gracias!

*Nota: la primera fecha conocida no puede ser posterior al fin del último periodo contable. En este caso, la empresa no cuenta con una matriz directa o final dado que todavía no existe una consolidación de las cuentas financieras. Por favor, marque arriba «No tengo una matriz directa/final» o un informe de excepción «No consolidada». ¡Gracias!

Código LEI con tarjeta de crédito Visa
Código LEI con tarjeta de crédito Mastercard
Código LEI con tarjeta de PayPal


CÓDIGO LEI LISTA DE PRECIOS

Solicitud de código LEI por un año
Solicitud de código LEI por tres años
Solicitud de código LEI por cinco años

Renovación del código LEI por un año 59€

*Si su empresa se ha registrado en el Registro Mercantil. Otras entidades suelen validarse dentro de 24 horas.
**+21% IVA / IVA 0% si es válido el número de IVA de la UE.
***La factura se enviará tras la asignación del código LEI


¿Quién necesita código LEI en este momento?

A partir del 3 de enero de 2018 todas las personas jurídicas que deseen realizar operaciones en mercados financieros europeos que impliquen cualquier tipo de valores o derivados (por ejemplo, acciones, bonos, ETF, Forwards FX, intercambios financieros, intercambios financieros de tasas de interés, etc.) deben registrarse para tener un número LEI (LEI code).

En este momento, la mayoría de los requisitos de LEI se derivan de la Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID II) y la Regulación de Infraestructura de Mercado Europeo (EMIR). El objetivo principal de estos actos es garantizar una mayor transparencia y estabilidad del mercado financiero mundial. Todas las regulaciones con respecto al código LEI se pueden encontrar aquí.

Solicitud de código LEI (LEI code)

 

La solicitud del código LEI es un proceso simple de tres pasos.

1.     Complete todos los espacios en blanco en el formulario de solicitud de LEI anterior.
2.     Presente su solicitud y pague con tarjeta de crédito o Paypal.
3.     Sus datos serán procesados ​​y se le enviará el código LEI por correo electrónico.

Se enviará la solicitud para la validación de datos en cuanto haya realizado el pago.

Hay 90% de probabilidades de que reciba su LEI en 24 horas*

Todo lo que necesita saber sobre los LEI

1. ¿Qué es un código LEI?

Un código LEI (Identificador de Entidad Legal) es un código alfanumérico de 20 caracteres basado en el estándar ISO 17442 desarrollado por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Se conecta a información de referencia clave que permite una identificación clara y única de las entidades legales que participan en transacciones financieras. Todos los datos del LEI contienen datos de referencia bien estructurados que pueden clasificarse en 2 secciones: Nivel 1: quién es quién y Nivel 2: quién posee a quién. Los datos del Nivel 1 incluyen información de registro de la entidad, como el nombre legal, el número de registro, la dirección legal y de la sede, etc. El Nivel 2 contiene información sobre la estructura de propiedad de una entidad y, por lo tanto, responde a la pregunta de quién posee a quién. En pocas palabras, el conjunto de datos LEI disponible públicamente transfiere datos de registro de entidades no estructuradas a un directorio global estandarizado, lo que mejora considerablemente la transparencia en el mercado global.

¿Sabía qué? 

Durante el curso de la creación del Sistema Global LEI (GLEIS), se consideró conveniente mantener el impulso al comenzar a emitir códigos LEI lo antes posible en lugar de esperar a que el sistema global fuera completamente operativo. Por lo tanto, se decidió emitir el "Pre-LEI" a las entidades como medida provisional. Estos Pre-LEI tienen las mismas características que los LEI oficiales y en el momento adecuado simplemente se transformarán en LEI sin la necesidad de cambios.

Fuente: London Stock Exchange

 

1.1 GLEIF

Establecida por la Junta de Estabilidad Financiera en junio de 2014, la Fundación Global de LEI (GLEIF) tiene la tarea de apoyar la implementación y el uso de los códigos LEI. La fundación cuenta con el respaldo y la supervisión del Comité de Supervisión Reguladora de los LEI, que representa a las autoridades públicas de todo el mundo que se han unido para impulsar conjuntamente la transparencia dentro de los mercados financieros mundiales. La GLEIF es una organización supranacional sin fines de lucro con sede en Basilea, Suiza.

Los servicios de la GLEIF garantizan la integridad operativa del Sistema Global LEI. La GLEIF aumenta continuamente tanto la información disponible como la calidad del conjunto de datos LEI y facilita aún más el acceso público a la información.

Es bueno saber que: 

TEl director actual de la GLEIF es Stephan Wolf. En enero de 2017, fue nombrado uno de los 100 mejores líderes en Identidad por One World Identity.

Fuente: Gleif.org

1.2 Norma ISO 17442

La norma 17442 de la Organización Internacional de Estandarización (ISO) define un conjunto de atributos o datos de referencia de entidad legal que son los elementos más importantes de identificación. El código LEI en sí mismo es neutral, sin inteligencia integrada o códigos de país que puedan crear una complejidad innecesaria para los usuarios.

La norma ISO 17442 especifica los datos de referencia mínimos que deben suministrarse para cada LEI. Dichos datos generalmente son denominados datos de nivel 1 (quién es quién):

La dirección registrada de esa entidad legal.
El país de formación.
Los códigos para la representación de los nombres de países y sus subdivisiones.
La fecha de la primera asignación del LEI; la fecha de la última actualización de la información LEI; y la fecha de vencimiento, si corresponde.

 

1.2.1 Datos de nivel 2: ¿quién posee a quién?

Los datos del nivel 2 responden a la pregunta, ¿quién posee a quién? El objetivo es identificar las relaciones matriz-filial en la estructura corporativa. Solo las entidades cuya matriz o matriz última consolida las cuentas financieras de la entidad filial tienen la capacidad de informar de datos de Nivel 2. La mera propiedad de la entidad filial aún no cumple con los criterios de informe de Nivel 2 para la entidad filial.

Es bueno saber que:

Si decide informar datos del Nivel 2 (estructura de propiedad), esté preparado para proporcionar el último estado financiero consolidado de una matriz y/o matriz principal para validar la relación matriz-filial.

 

1.2.2 ¿Qué sucede si mi empresa tiene una entidad matriz y las cuentas están consolidadas, pero no puedo proporcionar cuentas financieras consolidadas?

Las entidades pueden elegir informar de la estructura corporativa o elegir entre las excepciones de informes relevantes. Una excepción de informe es una razón para no proporcionar información sobre la estructura corporativa. Puede encontrar más información sobre las excepciones aquí.

2. ¿Cuál es el propósito de un LEI?

El sistema LEI fue iniciado como respuesta a la crisis financiera y su objetivo es el de mejorar la transparencia en los sistemas de datos financieros. Actualmente, existen varios métodos para identificar entidades en varios mercados y países. Sin embargo, el Sistema Global LEI (GLEIS), cuando esté completamente operativo, garantizará que solo haya un sistema estándar. Existen numerosas regulaciones entre jurisdicciones que requieren el uso de LEI. Sin embargo, la idea principal de los códigos LEI globales es simplificar, estandarizar y facilitar la identificación de cualquier entidad legal en todo el mundo.

2.1 El uso de LEI en la regulación financiera

Los LEI son utilizados en todo el mundo entre diferentes jurisdicciones. Estados Unidos y la Unión Europea (UE) fueron los primeros en adoptar los LEI en la información financiera. Aunque la adopción de los LEI también sigue siendo desigual en todas las jurisdicciones, con una cobertura concentrada en Canadá, la UE y los Estados Unidos, muchos países están comenzando a seguir la adopción. El Banco de la Reserva de la India ha ordenado el uso de los LEI en el mercado de derivados extrabursátiles, así como el uso de los LEI para grandes prestatarios corporativos y acuerdos de divisas. Después, Australia siguió con el ASIC que ordena el LEI para las transacciones de derivados.

La lista completa de regulaciones relacionadas con el uso de los LEI puede encontrarse en el sitio web de la GLEIF

Dato curioso

China es la jurisdicción de más rápido crecimiento para los LEI en 2019. 

De hecho, el LEI es gratis en China para las entidades chinas.

3. ¿Quién necesita un LEI?

En el sentido más general, cualquier entidad legal cuyas actividades incorporan transacciones financieras necesita un LEI. Actualmente hay alrededor de 100 regulaciones entre jurisdicciones donde se requiere o solicita el uso de los LEI. Por ejemplo, hay más de 60 decretos diferentes tan solo en Estados Unidos y Europa. Acceso a todas las regulaciones.

Dato curioso

Actualmente solo entre el 1 y el 1,5 % aproximadamente de las entidades en todo el mundo tienen un LEI. Según las estimaciones, hay más de 100 millones de personas jurídicas en todo el mundo.

3.1 Uso de los LEI según las regulaciones de la UE, EMIR y MiFID II / MiFIR

El uso de los LEI ya es obligatorio en una serie de reglamentos y directivas de la UE, en particular:

- Reglamento de Infraestructura de Mercados Europeos (EMIR): a partir del 1 de noviembre de 2017, los repositorios comerciales de la UE tienen la orden de rechazar los informes comerciales que no contengan un LEI (independientemente de si pertenecen a participantes del mercado de la UE o no pertenezcan a la UE);

- MiFID II / MiFIR: la fecha clave es el 3 de enero de 2018, es decir, la fecha en que el MiFID II / MiFIR entró en vigor, a partir de esta fecha, los participantes del mercado no podrán comerciar con empresas de inversión en el campo si no tienen un LEI (el MiFID II / MiFIR requiere que las firmas de inversión obtengan un LEI de sus clientes antes de proporcionar un servicio que resulte en una obligación de reporte de transacciones).

A partir del 3 de enero de 2018, todas las entidades legales que deseen realizar transacciones en los mercados financieros europeos que involucren cualquier tipo de valores o derivados (por ejemplo, acciones, bonos, los ETF, operaciones de divisas, intercambios, intercambios de tasas de interés, etc.) deben registrarse para un LEI.

Es importante que tenga en cuenta que solo las entidades legales son elegibles para solicitar un LEI.
Una entidad legal solamente necesita tener un LEI si desea realizar una transacción de instrumentos financieros.

Más información sobre las regulaciones de la UE

3.2 ¿Un LEI es obligatorio?

A partir del 3 de enero de 2018, los LEI son obligatorios para las entidades comerciales. La Directiva revisada de la UE sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID II) y la regulación adjunta (MiFIR) entraron en vigencia en esta fecha y afectan los centros de negociación, las empresas de inversión y sus intermediarios.

El banco/ proveedor de servicios de inversión debe asegurarse de que los operadores tengan un LEI activo si desean comprar o vender valores. Aunque no es obligatorio tener un LEI activo si solo desea mantener valores, se recomienda encarecidamente que tenga uno. Un LEI caducado o no tener uno puede ser una sorpresa desagradable el día que desee vender sus valores.

3.3 ¿Puede un particular solicitar un LEI?

Los particulares no pueden recibir un LEI.

Puede emitirse un LEI a todas las personas legales. Inicialmente, se espera que las sucursales o divisiones operativas que no sean entidades legales separadas utilicen el LEI de su organización matriz.

4. ¿Cuál es el precio del LEI?

Los precios del LEI pueden diferir entre varios proveedores de servicios. El precio de un LEI se relaciona con la propia estructura de los precios de la organización y no con un código LEI de "mejor funcionamiento". Un LEI es solamente una herramienta para identificar entidades legales (que participan en acciones financieras, como inversiones en acciones) para garantizar una visión más clara de las transacciones financieras mundiales para obtener una mayor comprensión de la identificación, la transparencia y la exposición al riesgo de las contrapartes financieras.

Por lo tanto, es mejor prestar atención al precio del LEI como factor principal al registrar un código LEI.

El precio del Registro LEI, el LEI consiste en el costo de registro inicial para el período elegido y la tarifa GLEIF. Actualmente, el recargo GLEIF es de 11 USD por solicitud durante 1 año. Se agrega IVA si corresponde.

El precio LEI mostrado es con el 0 % de IVA. El IVA al 0 % es aplicable si la empresa tiene un número válido de IVA de la UE. Validamos el número de IVA en la base de datos VIESSi una empresa no tiene un número de IVA válido, se agregará el IVA.

Precios LEI (nueva aplicación LEI y tarifa de registro) Costo de renovación del LEI
un año - 59€ (59 € / AÑO) un año - 59€ (59 € / AÑO)
tres años - 150€ (50 € / AÑO) tres años - 150€ (50 € / AÑO)
cinco años - 225€ (45 € / AÑO) cinco años - 225€ (45 € / AÑO)

4.1 Registro LEI por un año

El estándar de la industria para el registro LEI es por 1 año. Esto significa que después de registrar su LEI, el registrante debe renovar su código LEI después de que haya finalizado el período de registro de 1 año. Esto es principalmente una precaución para las entidades legales para mantener sus datos LEI actualizados con la empresa correspondiente. Puede encontrar más información sobre la renovación del LEI aquí.

El precio del LEI para el registro LEI de 1 año esis 59€ con registro LEI.

4.2 Registro LEI multianual

El registro del LEI proporciona registros LEI de varios años. Esto proporciona mejores precios para los clientes y evita que tengan que renovar los LEI anualmente. Registrar un LEI por varios años ayuda a los clientes a ahorrar dinero de cada año que han comprado.

Lista de precios de los LEI aquí.

4.3 Registro de LEI mensual por suscripción

El FastLEI frece una forma única de registro del LEI. El registro inicial del LEI es completamente gratuito y continúa siendo gratuito durante un máximo de 60 días (mínimo 30 días), según la fecha de registro del LEI.

Se enviará la primera factura al cliente después de la finalización del período gratuito (de 30 a 60 días) y seguirá un modelo de pago mensual por suscripción, que será cobrado al cliente mensualmente al final de cada mes.

El pago por suscripción elimina el proceso de renovación del LEI para el cliente, ya que con cada pago mensual la próxima fecha de renovación se adelantará de forma automática al futuro durante un mes. ¡Un LEI que nunca caduca!

Actualmente, el l FastLEI ofrece su servicio en el Reino Unido y en Dinamarca.

Registro del LEI en Dinamarca: 49 kr por mes
United Kingdom LEI registration: £5.90 por mes

4.4 ¿Qué es una tarifa GLEIF?

La tarifa GLEIF es la tarifa de licencia LEI, que se transfiere directamente a la Fundación Global de LEI (GLEIF). La LOU paga el recargo GLEIF por LEI emitido. La GLEIF utiliza la tarifa para cubrir el costo de la gobernanza del sistema y los costos relacionados para mantener la base de datos LEI abierta y en funcionamiento gratuitamente. Como la GLEIF es una organización sin fines de lucro, el recargo puede reducirse anualmente si el número total de LEI activos sigue aumentando.

Los precios del Registro LEI ya incluyen la tarifa GLEIF y los solicitantes de registro del LEI no necesitan pagar ningún costo adicional (IVA solo cuando corresponda) con respecto al registro del LEI.

¿Sabía qué? 

La tarifa GLEIF actual es de 11 USD por LEI por año. La GLEIF recauda la tarifa de las Unidades Operativas Locales con pagos trimestrales.

5. ¿Cómo puede obtener un LEI?

Se puede obtener un LEI de la Unidad Operativa Local (LOU) o del Agente de Registro de LEI. Las entidades legales deben registrar su LEI a través del proveedor de servicios (ya sea a través de la LOU, el Agente de registro o cualquier otro proveedor de servicios LEI) al completar el formulario de registro. Puede encontrar el formulario de registro LEI aquí.

El Registro de LEI ofrece un formulario de registro fácil y conveniente sin la necesidad de registrar una cuenta. Esto ayuda a los clientes para que completen rápidamente el formulario de forma manual o mediante la opción de autocompletar datos de la empresa. La opción de autocompletar datos de la compañía mejora aún más la experiencia del usuario y acelera el proceso de completar el formulario de registro LEI.

5.1 Métodos de pago

El Registro de LEI acepta todas las principales tarjetas de crédito (VISA, MASTERCARD, AMEX, MAESTRO), así como los pagos de PayPal. Si tiene dificultades para pagar con una tarjeta de crédito, contáctenos y le proporcionaremos una factura proforma con los detalles de la cuenta bancaria internacional para realizar el pago a través de la transferencia bancaria.

5.2 Unidades operativas locales (LOU)

Los emisores de LEI, también conocidos como Unidades Operativas Locales (LOU), suministran servicios de registro, renovación y otros servicios, y actúan como la interfaz principal para las entidades legales que desean obtener un LEI. Las LOU trabajan en estrecha colaboración con los agentes de registro, que ayudan a las entidades legales a solicitar los códigos LEI..

¿Sabía qué?

Actualmente hay 34 organizaciones emisoras de LEI en todo el mundo. Además, existen muchas organizaciones que ayudan a las entidades a registrar un LEI, en su mayoría denominados Agentes de Registro. Vea la lista completa de emisores acreditados del LEI.

5.3 Agentes de Registro

Para optimizar aún más la emisión de LEI, GLEIF ha introducido el concepto de ‘Agente de Registro’. Un Agente de Registro ayuda a las entidades legales a acceder a la red de organizaciones emisoras de LEI responsables de realizar la emisión de LEI y los servicios relacionados. Los emisores de LEI también se denominan Unidades Operativas Locales o LOU.

5.4 ¿Puedo administrar los LEI de parte de mis clientes?

Cualquier entidad o individuo privado puede administrar los LEI en nombre de sus clientes. Por supuesto, se requiere una carta de autorización válida para garantizar que esté autorizado para actuar en nombre de la entidad dada.

6. Renovación LEI

Uno de los beneficios clave del LEI es la renovación y verificación anual de los datos, asegurando datos de confianza de alta calidad. La calidad de estos datos significa que las empresas pueden confiar en dichos datos para reducir el riesgo de contraparte y mejorar su eficiencia operativa.

Por lo tanto, la renovación de LEI es muy importante. Los códigos LEI que no se renuevan a tiempo caducarán. Si el estado de un LEI ha caducado en la base de datos GLEIF, se refleja en su marca corporativa y puede evitar que complete con éxito una transacción o informe en el futuro.

6.1 ¿Cómo puedo renovar un LEI?

La renovación del LEl es un proceso bastante similar y es fundamentalmente idéntico al registro de LEI. El cliente debe completar el formulario, ya sea ingresando el nombre de la compañía o el número LEI en el formulario de renovación LEI. Luego, los datos de la compañía son agregados automáticamente a los campos de formulario apropiados. Es importante actualizar toda la información que ha cambiado desde el registro inicial de LEI (como la dirección del número de teléfono de la empresa, etc.).

6.2 ¿Cuánto tiempo se tarda en renovar una LEI?

La renovación de un LEI es un proceso bastante rápido en sí mismo, pero cuando se trata de cambiar los proveedores de servicios LEI (conocidos como la transferencia LEI), la transferencia puede tardar unos días (hasta 7 días).

6.3 Transferencia LEI

La transferencia LEI es el movimiento del código LEI de un proveedor de servicios a otro. El LEI es transferible para garantizar que el cliente pueda elegir entre los proveedores de servicios. Si el cliente no está satisfecho con las tarifas, el servicio o la calidad de los datos, puede transferir el LEI a otro emisor de LEI (LOU). En el proceso de transferencia, el número LEI no cambia. Es un proceso final que no es visible para los clientes finales. Todos los códigos LEI son válidos en cada jurisdicción. Los proveedores de servicios de inversión no pueden diferenciar los números LEI de acuerdo con la LOU.

El Registro LEI tiene un formulario aespecial para la y siempre notifica a los clientes cuando deciden renovar un LEI cuando su LEI actual es administrado por una LOU diferente.

6.4 Precios de la Renovación del LEI

Los precios de la renovación del LEI ason los mismos que los precios de registro de LEI con el Registro LEI. El Registro LEI ofrece renovaciones LEI de varios años para eliminar la carga anual para que los clientes renueven manualmente un LEI.

Renovar un LEI por varios años también ayuda a los clientes a ahorrar dinero por cada año adicional comprado.

7. Búsqueda LEI

LEl Registro LEI proporciona una función búsqueda LEI donde es posible verificar la validez del LEI y ver los datos de la compañía asociada, como los detalles de registro del LEI, la dirección de la compañía, etc.

Los datos LEI proporcionan a las partes interesadas información exacta sobre una empresa en términos de sanciones legales y autenticidad. La autenticidad y la credibilidad son fácilmente dos de los parámetros más importantes que impulsan la inversión financiera.

El comercio internacional de acciones conlleva riesgo de fraude financiero. El surgimiento de la globalización y las nuevas tecnologías ha facilitado la vida de las personas, pero también ha aumentado la vulnerabilidad asociada con las transacciones financieras en línea. Los datos del LEI permiten que las personas obtengan toda la información legal sobre cualquier empresa que cotiza en la bolsa, eliminando la posibilidad de fraude financiero.

7.1 ¿Cómo verificar la validez de un código LEI?

La validez de un LEI puede verificarse con la herramienta de búsqueda LEI el Registro LEI, que es muy fácil de usar.
Cualquier persona que esté buscando un LEI debe ingresar el nombre de su empresa o el número LEI en la barra de búsqueda. Después de esto, la autosugestión ayuda a elegir el nombre correcto de la compañía o LEI al escribir en la barra de búsqueda.

Barra de búsqueda LEI:

Después de presionar ‘enter’ para buscar el LEI, se abrirá una nueva pestaña de la compañía. La pestaña de la compañía LEI permite la opción de ver si el LEI está activo y muestra la fecha de registro inicial y la próxima fecha de renovación. La búsqueda del LEI también proporciona otra información de datos del LEI e información sobre la propia empresa.

7.2 API de búsqueda de LEI

El Registro LEI proporciona una conveniente API de búsqueda LEI basada en los archivos de agrupación de datos LEI globales proporcionados por GLEIF. La interfaz de programación de aplicaciones (API) LEIAdmin.com ofrece a los desarrolladores la oportunidad de acceder directamente al conjunto completo de datos LEI en tiempo real y realizar verificaciones bajo demanda para cambios en los registros LEI específicos en un formato conveniente y fácil de leer.

La API (Interfaz Web de Solicitud/Respuesta) permite a las organizaciones configurar un acceso rápido, personalizado y automatizado al índice LEI Global, que contiene registros LEI históricos y actuales que incluyen datos de referencia relacionados en un repositorio central autorizado.

Reciba acceso a la documentación de la API de búsqueda del LEI.

7.3 Archivos de datos LEI

La GLEIF actualiza los archivos de datos de referencia LEI GLOBAL diariamente y son gratuitos y accesibles desde su conjunto de datos.(https://www.gleif.org/en/lei-data/gleif-golden-copy/download-the-golden-copy#/).

8. El Futuro de los LEI

Hasta la fecha, cada sistema de identidad ha tenido diferentes formas de utilizar los identificadores o de identificar a los clientes. Algunos usan muchos identificadores diferentes, mientras que otros usan solo unos pocos. No hay consenso.

Al principio, los LEI tienen el potencial de simplificar y globalizar un método de validación de organizaciones e identificadores de mapeo. Mañana, esta información puede utilizarse a mayor escala para comprender la identidad y la jerarquía de la organización y contribuir potencialmente a las innovaciones tecnológicas más nuevas como blockchain.

8.1 Posibles casos de uso

Los LEI son la mejor solución para resolver los problemas asociados con el dominio de las organizaciones menos estandarizadas y menos maduras para mejorar la KYC, la seguridad digital y más. El futuro solo ampliará los casos de uso del LEI.

8.2 El LEI y los bancos

Los bancos son un ejemplo de compañías que usan diferentes identificadores internamente para identificar al mismo cliente. Los proveedores asociados con el banco también pueden utilizar diferentes identificadores. El LEI puede consolidar algunos de estos problemas.

El banco del futuro utilizará los LEI y la identidad de la organización para ahorrar tiempo en la incorporación, hacer que los procesos sean más eficientes y tener una mejor comprensión de las transacciones que se les pide que realicen, proporcionando así una mayor red de seguridad para el banco y para los clientes con los que trabajan.

Es bueno saber que:

EI Registro LEI ha desarrollado una plataforma de gestión de LEI para bancos, gestores de patrimonio y entidades que gestionan los LEI en nombre de sus clientes.

Obtenga acceso a la plataforma del Registro de los LEI para bancos.

8.3 Industria de pagos (mensajes de pago)

Además, los LEI podrían ayudar a ahorrar tiempo y dinero en los pasos que se han dado para completar una transacción financiera digitalizada, como la verificación de identidad, la facturación y la firma.

Los LEI permitirían la identificación inmediata y digitalizada de las entidades y permitirían a los bancos reducir drásticamente el tiempo y los recursos dedicados a las verificaciones de antecedentes e investigaciones. También reduciría las instancias de informes falsos.

ISO 20022 (impulsado por Swift) está manejando la inclusión de LEI en los mensajes de pago a medida que se convierte en el lenguaje estándar global para las transacciones financieras. Dentro de cinco años, se espera que el ISO2002 sea el idioma principal para los pagos, respaldando casi todo el valor de las transacciones en todo el mundo. Todas las entidades involucradas en la transacción necesitan ser entidades legales verificadas.

El Whitepaper o Libro blanco sobre la adopción de los LEI en los mensajes de pagos

8.4 Certificados digitales

Una de las formas en que los delincuentes pueden interceptar las comunicaciones en línea es creando sitios web falsos y engañando a los usuarios para que envíen información personal.

En una transacción B2B, podemos requerir que cualquier URL que envíe o reciba información confidencial requiera una conexión cifrada HTTPS vinculada a un LEI. Por lo tanto, no solamente sabemos que la información está cifrada, sino que podemos estar seguros de saber quién envía y recibe esa información.

Con las transacciones B2B de alto nivel, esta práctica puede aportar transparencia y seguridad que antes no estaba disponible.

Más información sobre los LEI en certificados digitales.

¿Sabía qué? 

Recientemente, el Emisor del LEI acreditado por GLEIF RapidLEI y DigiCert, el proveedor líder mundial de certificados TLS/SSL, anunciaron una asociación para ayudar a resolver los desafíos de identidad organizacional mediante la incorporación de los LEI en futuras ofertas de DigiCert.

Lea más


PREGUNTAS FRECUENTES SOBRE EL CÓDIGO LEI

¿Qué es el LEI (LEI code)?

El LEI (Identificador de Entidad Jurídica) es un código alfanumérico global de veinte caracteres para identificar entidades jurídicas. Cada código LEI es único: se asigna una vez a cada entidad jurídica y no se puede asignar a ninguna otra. El LEI es un identificador exclusivo, ya que para cada persona jurídica solo se emite un único código LEI.

El código LEI no reemplaza al código de registro nacional de una compañía.

¿Por qué es necesario el LEI?

El código LEI (LEI code) vincula una entidad jurídica con su información de referencia clave (nombre, ubicación, etc.). El código LEI permite identificar a las entidades jurídicas que participan en los mercados financieros mundiales con diversos fines de supervisión.

Los códigos LEI ya se están utilizando, por ejemplo, bajo el Reglamento de Infraestructura de Mercado Europeo (EMIR) para identificar contrapartes para transacciones de derivados extrabursátiles. El 1 de noviembre de 2017, con la aplicación del Reglamento de Ejecución (UE) n.º 2017/105, se hizo obligatorio el uso de un código LEI para informar de todas las transacciones de derivados.

Desde el 1 de enero de 2017, todos los emisores deben tener un código LEI para mejorar el acceso a la información regulatoria.

¿Qué tiene que ver el LEI con las transacciones de valores?

Desde el 3 de enero de 2018, los códigos LEI se han utilizado para informar de las transacciones de los valores de los proveedores de servicios de inversión a las autoridades de supervisión para identificar a los clientes que son entidades jurídicas. Estos informes de transacciones se utilizan para identificar e investigar el abuso del mercado, así como para supervisar las transacciones y las actividades de los proveedores de servicios de inversión en los mercados de valores. El formato del informe está establecido por un reglamento de implementación de la Comisión Europea.

¿Quién debe tener un código LEI (LEI code)?

Desde el 3 de enero de 2018, las personas jurídicas deben contar con un código LEI si realizan transacciones en un centro de negociación (mercado regulado, centro de negociación multilateral, etc.) o fuera de un centro de negociación en relación con valores admitidos a negociación o negociado en un centro de negociación o para el cual se ha realizado una solicitud de admisión a negociación, así como valores en los que el subyacente es un valor negociado en un centro de negociación o un índice o cesta compuesta de valores negociados en un centro de negociación.

¿Los proveedores de servicios de inversión, como los bancos, tienen derecho a solicitar un código LEI?

Los proveedores de servicios de inversión deben solicitar a aquellos clientes que son entidades jurídicas que proporcionen toda la información necesaria para enviar información sobre transacciones a las autoridades de supervisión. Tal información incluye los códigos LEI.

¿Qué sucede si un cliente no proporciona un código LEI?

Si un cliente que es una entidad jurídica no proporciona al proveedor del servicio de inversión la información necesaria, incluido un código LEI (LEI code), para informar sobre una transacción de seguridad, el proveedor del servicio no podrá cumplir con su obligación de informar legalmente. En consecuencia, el proveedor de servicios de inversión puede negarse a ofrecer el servicio.

¿Quién emite códigos LEI?

Las solicitudes de los códigos LEI pueden enviarse a operadores LEI autorizados. Los códigos LEI son emitidos por LOU (Unidades Operativas Locales). Se puede recibir ayuda para solicitar un código LEI de agentes de registro oficiales y no oficiales.

Me han emitido un código LEI, pero el banco dice que está inactivo o no es válido.

Los bancos y los proveedores de servicios de inversión verifican la validez de los códigos LEI mediante la base de datos GLEIF. Como GLEIF actualiza la base de datos una vez al día, el código LEI que se le envía aparecerá en la base de datos el día siguiente a partir de las 14:00 CEST. Por ejemplo, si su código LEI se emitió hoy, se incluirá en la base de datos mundial mañana a partir de las 14:00 CEST.

¿Dónde puedo verificar la validez de mi código LEI?

La validez y la información relacionada con un código LEI pueden consultarse en el sitio web de la organización paraguas en www.gleif.org. También puede verificar la validez de su código LEI utilizando nuestro cuadro de búsqueda.

¿Qué es GLEIF?

GLEIF es una organización internacional que se encarga del funcionamiento del sistema de códigos LEI y del control de emisores de códigos LEI. La sede de GLEIF se encuentra en Basilea, Suiza. El sitio web de GLEIF se encuentra en www.gleif.org.

¿Qué es una LOU?

Una LOU (Unidad Operativa Local) es una organización que ha sido autorizada por GLEIF para emitir códigos LEI. Los LOU trabajan estrechamente con los agentes de registro que ayudan a las organizaciones a solicitar los códigos LEI. Puede encontrar una lista de LOU aquí.

¿Quiénes son los Agentes de Registro?

Un agente de registro es una compañía u organización que brinda asistencia para solicitar códigos LEI. Para obtener una descripción detallada de los agentes de registro, consulte aquí.

 

Registro LEI es un agente de registro.

¿Cada país tiene un prefijo distinto para los códigos LEI (LEI code)?

Los códigos LEI son códigos universales y no están vinculados a ningún país específico. Cada LOU tiene su propio identificador, que está contenido en los primeros cuatro números del código LEI. Los códigos LEI son válidos en todo el mundo independientemente de la LOU que emitió el código.

¿Por qué los códigos LEI necesitan ser renovados?

Es necesario renovar el código LEI para garantizar que toda la información sobre la empresa vinculada al código LEI esté actualizada. Para aliviar la carga administrativa de las empresas y organizaciones, LEI Register permite pagar múltiples renovaciones anuales. En este caso, el Registro LEI se encarga de verificar la información al renovar el código LEI para el período designado. Las actualizaciones de información se realizan de acuerdo con los datos oficiales de registro.

¿Cuánto tiempo dura el proceso de solicitud?

LEI Register normalmente emite su código LEI entre una y veinticuatro horas desde el momento del pago de la solicitud.

LEI Register emite su código LEI en veinticuatro horas como máximo (si el pago se ha recibido y la empresa envía los documentos adicionales necesarios con prontitud).

¿La información relacionada con LEI es pública?

Sí, el sistema LEI se basa en el principio de hacer que la información esté disponible públicamente. Los datos de la empresa relacionados con LEI (nombre, código de registro, dirección, dirección de la oficina principal, país de registro, etc.) son accesibles para todos a través del sitio web de GLEIF.

¿Debo pagar por un código LEI?

La emisión de los códigos LEI (LEI code) tiene un coste y es preciso abonar, además, una tarifa de mantenimiento anual por la renovación del código.

La lista de precios del registro LEI está disponible aquí.

¿Qué sucede si no tengo un código LEI o si expira?

Para cumplir con su obligación de informar, los proveedores de servicios de inversión necesitan que sus clientes que son entidades jurídicas tengan un código LEI válido. Antes de llevar a cabo transacciones de valores, los proveedores de servicios de inversión verifican la existencia de un código LEI válido.


Registro LEI en otros países

LEI:
Próxima Fecha de Renovación LEI::
Su LEI está siendo manejado actualmente por [current_lou]. Por favor tome en cuenta que solo podemos renovar su LEI si esta dentro de nuestra gestión. Para proceder con la renovación de LEI primero tenemos que transferir su LEI al Asociado de nuestro LOU, RapidLei. RapidLei es un GLEIF acreditado emisor de LEI. Por favor utilice el formulario de transferencia para transferir el LEI, después podremos ayudarle con la renovación.
Su LEI está siendo manejado actualmente por [current_lou]. Usted está a punto de transferir su LEI a la gestión del Registro de LEI. Para completar el proceso necesitamos transferir su LEI a nuestro Asociado LOU, RapidLEI. RapidLei es un GLEIF acreditado emisor de LEI. Por favor elika entre una transferencia regular (LEI no será renovado) o una transferencia con renovación de LEI.

¿Cuál es la diferencia entre una transferencia del LEI y una renovación del LEI?



La renovación del LEI es una actualización anual de los datos de registro relacionados con la entidad jurídica de la base de datos de la GLEIF. Los datos relacionados con la entidad deben actualizarse, por lo menos, una vez al año.

La transferencia del LEI es la movilización del código LEI de un proveedor de servicios a otro. El LEI es transferible para garantizar que el cliente pueda elegir entre los proveedores de servicios. Si el cliente no está satisfecho con las tarifas, el servicio o la calidad de los datos, puede trasladar el LEI a otro emisor de LEI (LOU). El código LEI no cambia durante el proceso de transferencia. Es un proceso de backend que los clientes finales no ven. Todos los códigos LEI son válidos en todas las jurisdicciones. Los proveedores de servicios de inversión no pueden distinguir los códigos LEI de acuerdo con la LOU.

El Registro del LEI ofrece un servicio de transferencia, en el que se incluye la renovación del LEI para asegurarle la mayor precisión de datos.
Para continuar con la renovación primero necesitamos transferir su LEI, por favor utilice el formulario de transferencia LEI para continuar con la renovación.
"Estimado cliente, Su LEI está siendo manejado actualmente por nuestro asociadoLOU RapidLEI, pero no está dentro de nuestra gestión como Agente de Registro. Apreciamos su interés en nuestro servicio, pero desafortunadamente no podemos apoyar a su entidad. Para renovar su LEI, póngase en contacto con RapidLEI directamente en support@rapidlei.com o visite el sitio de su socio para encontrar su socio local. ¡Gracias por su comprensión! Equipo de Soporte de Registro LEI"
¿Está de acuerdo con la transferencia y continuar con la renovación de LEI con la misma aplicación?
Está a punto de completar la aplicación de transferencia de LEI. Como confirmación final necesitamos asegurarnos de que ha seleccionado a propósito la transferencia de LEI sin la renovación de datos. ¿Aún le gustaría renovar su LEI con la transferencia?